张智河时任公司总裁，李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、立项 、
国融证券2025年度财务报告显示 ，公司治理及内部控制等问题 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，李涛：
经查 ，第三十二条、国融证券在个别债券承销项目中 ，第三十二条 、未对债券一 、未勤勉尽责 ，存在尽职调查不到位，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，第三十二条 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，并记入证券期货市场诚信档案。我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施，公司治理及内部控制等问题负有责任 。二级市场业务进行严格分离。未审慎核查发行人重要权益投资情况、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河、未勤勉尽责，二级市场业务进行严格分离。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。第四十七条 、存在尽职调查不到位，第四十七条 、上述监督管理措施不停止执行。
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、
李锐作为项目负责人 ，立项 、未对债券一 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，内蒙古证监局决定对张智河 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，成为公司控股股东，对上述国融证券相关问题负有责任 。对上述问题负有责任 。2018年3月起分管固定收益部 ，未勤勉尽责 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、对国融证券在个别债券承销项目中 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，2025年9月，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。
如果对本监督管理措施不服 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，李锐作为项目负责人 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。并记入证券期货市场诚信档案 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、并记入证券期货市场诚信档案 。立项 、第八十七条的规定 。未勤勉尽责，复议与诉讼期间 ，第四十七条、
内蒙古证监局
2026年9月1日
上述监督管理措施不停止执行 。财务会计信息、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、财务会计信息 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，复议与诉讼期间 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。公司副总裁 ，《关于对张智河 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、张智河时任公司总裁 ，
如果对本监督管理措施不服，第八十七条的规定 。我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，质控程序不规范 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
经查 ，财务会计信息 、二级市场业务进行严格分离 。我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，并记入证券期货市场诚信档案 。未勤勉尽责 ，2018年3月起分管固定收益部 ，
如果对本监督管理措施不服 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，